SEC часто втручається, шість основних обвинувачень націлені на порушення у сфері криптоактивів

З появою проекту криптоактивів, запущеного на певній соціальній платформі, увага до нього зросла, і, здається, американські регулятори значно посилили контроль за криптоактивами, не тільки часто проводячи слухання, але й помітно зросла кількість випадків звинувачень та штрафів.

24 вересня Конгрес США провів слухання на тему регулювання криптоактивів під назвою "Регулювання SEC: патрульні поліцейські Уолл-стріт". Щодо регулювання ICO, голова SEC Джей Клейтон зазначив, що це досі є проблемою, оскільки чинний Закон про цінні папери не зміг ефективно вирішити це питання. Наразі регуляторний підхід SEC зосереджений на захисті інвесторів, одночасно шукаючи більш широкі та ефективні засоби регулювання.

Член SEC Джексон вважає, що існуючі правила SEC дійсно відстають від швидкості розвитку криптоіндустрії і повинні бути налаштовані в напрямку заохочення криптоактивів та підвищення прозорості в галузі.

Насправді, дедалі більше ICO проектів знаходяться під пильним контролем SEC, штрафи та звинувачення виникають часто. За статистикою, з серпня Американська комісія з цінних паперів і бірж подала позови проти кількох компаній. У цій статті розглянуто 6 останніх справ звинувачення SEC у сфері криптоактивів, що стосуються компаній ICO, цифрових активів, платформ, компаній блокчейн-технологій, рейтингових компаній тощо, а також вже оприлюднені суми штрафів коливаються від 260 тисяч до 10,24 мільйона доларів.

Нещодавні 6 справ про звинувачення у криптофінансуванні, ініційовані SEC

Приклад один

Час: 12 серпня Сторони справи: Reginald Middleton та його дві компанії Причина: підозра в шахрайстві та незареєстрованому ICO Покарання: замороження активів на суму 15 мільйонів доларів США, що підлягають розслідуванню.

SEC звинуватив ці цілої в шахрайстві та незареєстрованих ICO в період з кінця 2017 року до 2018 року, та вимагав термінового заморожування відповідних активів у суді. SEC заявила, що обвинувачені залучили близько 14,8 мільйона доларів США через ICO і зробили значні неправдиві заяви для інвесторів.

Приклад два

Час: 12 серпня Сторона, що бере участь у справі: певна компанія з блокчейну Причина: випуск незареєстрованих цінних паперів Покарання: повернення залучених коштів

SEC подала позов проти однієї блокчейн-компанії з Нової Англії за те, що вона запропонувала та продала приблизно 6,3 мільйона доларів США незареєстрованих цінних паперів.

Приклад 3

Час: 20 серпня Сторона, що бере участь у справі: певна криптоаналітична компанія Причина: не розкрито плату за рейтинг, сплачену емітентом Покарання: штраф 260000 доларів США

SEC вважає, що деякі ICO проекти, оцінені компанією в період з грудня 2017 року по липень 2018 року, є цінними паперами, і інвесторам повинні бути надані належні інформаційні розкриття. Компанія погодилася припинити порушення і сплатити штраф.

Приклад чотири

Час: 29 серпня Сторони справи: певна компанія та її засновник Причина: експлуатація незареєстрованої платформи з торгівлі цифровими активами Покарання: повернення 13 мільйонів доларів США залучених коштів та штраф у 10 мільйонів 24 тисячі доларів США

SEC звинувачує компанію та її засновників у шахрайстві інвесторів через випуск цінних паперів та в управлінні незареєстрованою платформою. Компанія повинна сплатити штраф у розмірі 8,5 мільйона доларів, а двоє засновників разом отримали штраф близько 1,74 мільйона доларів.

Приклад п'ять

Час: 18 вересня Сторони справи: певна компанія та її засновник Причина: порушення законодавства США про цінні папери Покарання: ще не оголошено

SEC подала позов проти цієї компанії та її засновника, стверджуючи, що вони є незареєстрованими брокерами та займаються незаконним випуском цінних паперів. SEC стверджує, що вони незаконно залучили близько 14,6 мільйона доларів від понад 2000 інвесторів, обіцяючи монети, які наразі майже не мають цінності.

Приклад шість

Час: 23 вересня Сторони, що беруть участь у справі: певна онлайн платформа та її засновник Причина: незаконна емісія ICO Покарання: Ще не оголошено

SEC звинувачує CEO компанії в маніпуляціях шахрайським ICO-планом у 2017 році. У документі про позов зазначено, що, окрім CEO, члени команди компанії були вигаданими, а також було зроблено кілька неправдивих заяв під час реклами ICO.

SEC чітко визначила своє ставлення до Криптоактивів: цифрові монети, що виникають внаслідок ICO, є цінними паперами і підлягають регулюванню відповідно до закону про цінні папери. Біткоїн не належить до ICO, тому не підпадає під регулювання SEC, але біткоїн ETF підлягає регулюванню SEC. SEC вимагає, щоб усі проекти ICO дотримувалися існуючих нормативних актів про цінні папери та проходили процедуру реєстрації, інакше вони зазнають суворого покарання.

Незважаючи на те, що SEC посилила контроль за незаконним фінансуванням, вона також відкрила більше законних каналів. У липні цього року SEC схвалила дві блокчейн-компанії для публічного розміщення цифрових монет за допомогою RegA+. За статистикою, SEC вже схвалила 39 проектів STO та 2 проекти ICO.

З 2018 року США включили криптоактиви в діючу систему регулювання цінних паперів, прийнявши ряд політик. У 2019 році регуляторна позиція стала більш обережною, політики почали впроваджуватися повільніше, поступово переходячи до нормалізації. Регулятори США також постійно вдосконалюють заходи щодо регулювання криптоактивів.

Зі зростанням застосування криптоактивів, глобальні регулятори стають дедалі обережнішими. Особливо після оголошення певної соціальної платформи про плани випуску стабільної монети, різні країни більш уважно ставляться до сфери цифрових валют. Це означає, що значна кількість приватних інвестиційних установ увійде на ринок криптоактивів, цифрова економіка швидко розвиватиметься, а також стане викликом для статусу суверенних валют країн, завдаючи нового удару фінансовій валютній системі. Це також змушує регуляторів різних країн прискорити свої зусилля щодо регулювання сфери криптоактивів.

Як зазначив Джей Клейтон на цьому слуханні, певний проект стабільної монети приверне більше уваги до криптоактивів, особливо з боку регуляторів. Криптоактиви як особливий спосіб інвестування підлягають регулюванню, яке відрізняється від традиційних цінних паперів та платіжних систем. З моменту народження біткойна у 2008 році, індустрія криптовалют продовжує розвиватися, а відповідне регулювання постійно досліджується та вдосконалюється.