8 Questões Legais Cruciais para Empreendedores Web3
Nos últimos anos, com o rápido desenvolvimento da tecnologia blockchain, cada vez mais empreendedores têm começado a entrar no campo do Web3, na esperança de encontrar oportunidades neste mercado emergente. No entanto, para os empreendedores de Web3 no país, abrir um caminho sustentável em um ambiente político e de mercado complexo não só requer a resolução de questões relacionadas aos negócios, mas também lidar com vários desafios de conformidade legal.
Este artigo resume algumas questões legais importantes que os empreendedores Web3 costumam enfrentar, na esperança de proporcionar algumas ideias e inspirações valiosas.
1. Zonas proibidas para startups Web3 na China
De acordo com as políticas relevantes, atualmente, na China, existem três áreas estritamente proibidas para projetos de empreendedorismo relacionados com Web3: emissão de tokens, operação de bolsas de criptomoedas e atividades de mineração de criptomoedas. Estas são áreas de risco que os empreendedores de Web3 devem evitar cuidadosamente.
Os projetos que emitem tokens estão facilmente sujeitos a riscos de captação ilegal de fundos. Em setembro de 2017, vários ministérios emitiram um aviso conjunto exigindo a imediata suspensão de todas as atividades de emissão de tokens e captação de recursos, encerrando assim todas as atividades de ICO no país.
De acordo com a política, as atividades relacionadas a moedas virtuais são qualificadas como atividades financeiras ilegais. As operações de troca entre moeda fiduciária e moeda virtual, bem como entre diferentes moedas virtuais, realizadas pelas exchanges de moeda virtual também estão proibidas.
A atividade de "mineração" de criptomoedas refere-se ao processo de produção de criptomoedas através de equipamentos especializados. Devido ao seu alto consumo de energia e emissões de carbono, em 2021, as autoridades relevantes emitiram um aviso proibindo claramente o desenvolvimento de projetos de "mineração" de criptomoedas sob qualquer pretexto.
2. Riscos legais dos modelos de projetos Web3
Os crimes de exploração de jogos de azar e de organização e liderança de atividades de pirâmide são riscos legais criminais comuns em projetos Web3.
Tomando como exemplo os jogos Web3, a implementação de tais projetos no país enfrenta riscos legais elevados. Isso porque, nos jogos Web3 no exterior, os tokens emitidos podem ser negociados livremente na blockchain, enquanto no país a emissão de tokens é proibida e a retirada de tokens dentro do jogo não é permitida. Se um jogo Web3 for operado no país, a recuperação direta ou indireta de itens do jogo por parte do operador pode envolver riscos de jogo; se forem adotados métodos de distribuição em múltiplos níveis ou recrutamento para obter lucros na promoção ou no modelo do jogo, isso pode envolver riscos de pirâmide.
3. Prevenir o risco de crimes financeiros
As plataformas Web3 podem ser exploradas por criminosos para atividades de lavagem de dinheiro. Devido à característica de anonimato das transações, as bolsas de valores e as carteiras digitais de criptomoedas têm dificuldade em rastrear a origem legal de cada transação. Além disso, como as transações não estão limitadas geograficamente, a base de clientes pode estar espalhada pelo mundo. Este setor, assim como o setor financeiro tradicional, é um dos mais próximos do capital. Portanto, na futura regulamentação contra a lavagem de dinheiro, os empreendedores da indústria Web3 podem enfrentar responsabilidades e obrigações mais elevadas.
Uma vez que a atividade comercial é considerada criminosa por um determinado país, isso pode resultar em pesadas multas, penalidades para o controlador real e a saída forçada do projeto do mercado desse país, entre outras consequências graves. Portanto, estabelecer um sistema interno eficaz de controle contra a lavagem de dinheiro e cumprir as obrigações legais de prevenção à lavagem de dinheiro é um assunto de grande importância que os empreendedores do Web3 devem ter em alta consideração.
4. Aplicação da Lei em Projetos de Expansão Internacional
A jurisdição penal do nosso país baseia-se em quatro princípios: o princípio da territorialidade, o princípio da personalidade, o princípio da proteção e o princípio da universalidade. Isso significa que o âmbito de aplicação da lei penal chinesa é muito amplo; desde que qualquer parte do modelo de negócios tenha uma ligação com a China, teoricamente pode estar sujeita à jurisdição da lei penal chinesa.
Adicionar fatores internacionais ao modelo de negócios, como usar entidades de empresas estrangeiras e contratar estrangeiros como operadores nominais, à primeira vista pode parecer uma forma de reduzir o risco criminal. No entanto, se o negócio de Web3 em operação for proibido no país e for direcionado principalmente a usuários da China continental, mesmo que o projeto esteja registrado no exterior, como um projeto de Web3 que é substancialmente operado por cidadãos locais, ainda existem riscos legais criminais relacionados.
5. Repatriamento de fundos de investimento de startups no exterior
Um dos problemas comuns enfrentados pelos empreendedores Web3 é que a principal receita da empresa provém de empresas no exterior, ou que os fundos de financiamento só podem ser convertidos em moeda fiduciária de forma compatível no exterior. No entanto, a equipe central da empresa e as principais despesas operacionais frequentemente estão no território nacional. Nessa situação, como trazer de volta para o território nacional os rendimentos legais e os fundos de financiamento obtidos de empresas no exterior? Uma das maneiras é através do investimento direto estrangeiro (IDE).
FDI refere-se a atividades de investimento realizadas diretamente na China por investidores estrangeiros utilizando dinheiro, bens, tecnologia, entre outros. As situações comuns de FDI incluem: investidores estrangeiros estabelecendo, de forma independente ou em conjunto com outros investidores, empresas de investimento estrangeiro na China; investidores estrangeiros adquirindo ações, participações acionárias, partes patrimoniais ou outros direitos semelhantes em empresas localizadas na China.
Atualmente, o nosso país implementa um sistema de tratamento nacional prévio à entrada e gestão de listas negativas para investimentos estrangeiros diretos (FDI). Com exceção de áreas específicas, os investidores estrangeiros gozam dos mesmos direitos e obrigações que os investidores locais em outras áreas. Campos comuns de empreendedorismo para criadores do Web3, como desenvolvimento de blockchain pública, tecnologia de cross-chain, DAPP, DID ou construção de outras infraestruturas on-chain, geralmente podem usar o método FDI de forma segura.
6. A importância da proteção de informações e segurança de dados
Apesar de que o conceito central da blockchain é a descentralização, os projetos Web3 ainda envolvem gestão de dados e interconexão de dados entre regiões na prática. Se os projetos Web3 não derem a devida atenção à proteção das informações dos usuários e à segurança dos dados, isso pode resultar em sérios incidentes de segurança.
Por exemplo, em novembro de 2024, uma plataforma de negociação de criptomoedas sofreu um ataque de hackers que resultou em perdas de ativos dos usuários superiores a 100 milhões de dólares. Após análise, foram identificadas sérias falhas de segurança na plataforma, incluindo armazenamento inadequado de chaves privadas e problemas de transmissão em texto claro.
Para os projetos Web3 operando na China, é necessário cumprir rigorosamente os requisitos da Lei de Proteção de Informações Pessoais, da Lei de Segurança Cibernética e da Lei de Segurança de Dados, elaborando e implementando um sistema abrangente de gestão de segurança de dados, garantindo a segurança dos dados durante o armazenamento, transmissão e processamento. Para projetos Web3 operados no exterior voltados para usuários nacionais, além de cumprir as disposições legais chinesas, também é necessário obedecer às leis e regulamentos relevantes do país onde o projeto está localizado.
7. Riscos legais dos serviços de delegação de investimento em moeda virtual
Apesar de as políticas relevantes caracterizarem as atividades com criptomoedas como "atividades financeiras ilegais", na prática, disputas legais decorrentes da gestão de ativos em criptomoedas continuam a ocorrer com frequência. Se os empreendedores de Web3 atuarem como instituições no papel de gestores de investimentos, arrecadando fundos de investidores para realizar atividades de investimento e gestão de criptomoedas, poderão enfrentar pressão de reivindicação por parte dos investidores caso ocorram perdas nos investimentos.
Embora, de acordo com a política atual, as atividades relacionadas com criptomoedas sejam consideradas atividades financeiras ilegais, a legalidade da colaboração entre o investidor de terceiros e o cliente nesta transação é bastante controversa, ainda assim, recomenda-se que ambas as partes assinem um acordo de investimento por escrito antes de iniciar a colaboração. De acordo com a experiência de casos relevantes, isso pode, até certo ponto, reduzir o risco penal para o investidor de terceiros. Além disso, a definição clara das cláusulas de jurisdição (incluindo a escolha da entidade jurisdicional e do local de jurisdição) também ajuda na resolução de disputas.
8. Questões sobre o emprego de empresas registradas no exterior na China
Se a empresa operar de forma contrária à legislação penal chinesa, apenas registrar a empresa no exterior não pode evitar completamente os riscos penais no país. Se os funcionários trabalharem no país, enfrentam principalmente dois riscos:
Em primeiro lugar, a estabilidade no trabalho dos funcionários não pode ser garantida. Como os funcionários nacionais podem ser investigados a qualquer momento como suspeitos de crime, isso não só afeta a estabilidade no trabalho, mas também aumenta os custos de contratação da empresa.
Em segundo lugar, uma vez que a investigação seja aberta, a operação geral da empresa será afetada. Se os funcionários forem alvo de investigação, de acordo com as disposições do direito penal chinês sobre redução de pena, entrega e contribuição, os funcionários podem divulgar informações relevantes que conhecem. Isso pode resultar na divulgação de segredos comerciais, informações de alto nível e outros segredos essenciais da empresa, afetando assim a operação normal da empresa.
Conclusão
Para os empreendedores e profissionais de Web3, antes de decidir atuar nos negócios relacionados, é fundamental entender claramente os limites impostos pela legislação e evitar absolutamente atividades criminalmente arriscadas. Mesmo ao realizar negócios no exterior, se o foco forem os usuários nacionais, é necessário cumprir simultaneamente as normas nacionais e as do país onde o projeto está localizado. Esperamos que este artigo possa fornecer aos profissionais da indústria uma linha de pensamento clara e conselhos práticos, ajudando todos a desenvolverem-se de forma sólida no campo do Web3.
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SillyWhale
· 08-11 03:59
Conformidade é a linha de base
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MetaMuskRat
· 08-10 05:19
Desviar fortemente das áreas de risco
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GasWaster
· 08-09 18:04
Conformidade em primeiro lugar, empreendedorismo em segundo.
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Layer2Observer
· 08-08 16:03
Evitar sabiamente as armadilhas legais
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AllInAlice
· 08-08 15:53
Difícil de concretizar, difícil de comprar na baixa
As 8 principais armadilhas legais do empreendedorismo Web3 e estratégias de mitigação
8 Questões Legais Cruciais para Empreendedores Web3
Nos últimos anos, com o rápido desenvolvimento da tecnologia blockchain, cada vez mais empreendedores têm começado a entrar no campo do Web3, na esperança de encontrar oportunidades neste mercado emergente. No entanto, para os empreendedores de Web3 no país, abrir um caminho sustentável em um ambiente político e de mercado complexo não só requer a resolução de questões relacionadas aos negócios, mas também lidar com vários desafios de conformidade legal.
Este artigo resume algumas questões legais importantes que os empreendedores Web3 costumam enfrentar, na esperança de proporcionar algumas ideias e inspirações valiosas.
1. Zonas proibidas para startups Web3 na China
De acordo com as políticas relevantes, atualmente, na China, existem três áreas estritamente proibidas para projetos de empreendedorismo relacionados com Web3: emissão de tokens, operação de bolsas de criptomoedas e atividades de mineração de criptomoedas. Estas são áreas de risco que os empreendedores de Web3 devem evitar cuidadosamente.
Os projetos que emitem tokens estão facilmente sujeitos a riscos de captação ilegal de fundos. Em setembro de 2017, vários ministérios emitiram um aviso conjunto exigindo a imediata suspensão de todas as atividades de emissão de tokens e captação de recursos, encerrando assim todas as atividades de ICO no país.
De acordo com a política, as atividades relacionadas a moedas virtuais são qualificadas como atividades financeiras ilegais. As operações de troca entre moeda fiduciária e moeda virtual, bem como entre diferentes moedas virtuais, realizadas pelas exchanges de moeda virtual também estão proibidas.
A atividade de "mineração" de criptomoedas refere-se ao processo de produção de criptomoedas através de equipamentos especializados. Devido ao seu alto consumo de energia e emissões de carbono, em 2021, as autoridades relevantes emitiram um aviso proibindo claramente o desenvolvimento de projetos de "mineração" de criptomoedas sob qualquer pretexto.
2. Riscos legais dos modelos de projetos Web3
Os crimes de exploração de jogos de azar e de organização e liderança de atividades de pirâmide são riscos legais criminais comuns em projetos Web3.
Tomando como exemplo os jogos Web3, a implementação de tais projetos no país enfrenta riscos legais elevados. Isso porque, nos jogos Web3 no exterior, os tokens emitidos podem ser negociados livremente na blockchain, enquanto no país a emissão de tokens é proibida e a retirada de tokens dentro do jogo não é permitida. Se um jogo Web3 for operado no país, a recuperação direta ou indireta de itens do jogo por parte do operador pode envolver riscos de jogo; se forem adotados métodos de distribuição em múltiplos níveis ou recrutamento para obter lucros na promoção ou no modelo do jogo, isso pode envolver riscos de pirâmide.
3. Prevenir o risco de crimes financeiros
As plataformas Web3 podem ser exploradas por criminosos para atividades de lavagem de dinheiro. Devido à característica de anonimato das transações, as bolsas de valores e as carteiras digitais de criptomoedas têm dificuldade em rastrear a origem legal de cada transação. Além disso, como as transações não estão limitadas geograficamente, a base de clientes pode estar espalhada pelo mundo. Este setor, assim como o setor financeiro tradicional, é um dos mais próximos do capital. Portanto, na futura regulamentação contra a lavagem de dinheiro, os empreendedores da indústria Web3 podem enfrentar responsabilidades e obrigações mais elevadas.
Uma vez que a atividade comercial é considerada criminosa por um determinado país, isso pode resultar em pesadas multas, penalidades para o controlador real e a saída forçada do projeto do mercado desse país, entre outras consequências graves. Portanto, estabelecer um sistema interno eficaz de controle contra a lavagem de dinheiro e cumprir as obrigações legais de prevenção à lavagem de dinheiro é um assunto de grande importância que os empreendedores do Web3 devem ter em alta consideração.
4. Aplicação da Lei em Projetos de Expansão Internacional
A jurisdição penal do nosso país baseia-se em quatro princípios: o princípio da territorialidade, o princípio da personalidade, o princípio da proteção e o princípio da universalidade. Isso significa que o âmbito de aplicação da lei penal chinesa é muito amplo; desde que qualquer parte do modelo de negócios tenha uma ligação com a China, teoricamente pode estar sujeita à jurisdição da lei penal chinesa.
Adicionar fatores internacionais ao modelo de negócios, como usar entidades de empresas estrangeiras e contratar estrangeiros como operadores nominais, à primeira vista pode parecer uma forma de reduzir o risco criminal. No entanto, se o negócio de Web3 em operação for proibido no país e for direcionado principalmente a usuários da China continental, mesmo que o projeto esteja registrado no exterior, como um projeto de Web3 que é substancialmente operado por cidadãos locais, ainda existem riscos legais criminais relacionados.
5. Repatriamento de fundos de investimento de startups no exterior
Um dos problemas comuns enfrentados pelos empreendedores Web3 é que a principal receita da empresa provém de empresas no exterior, ou que os fundos de financiamento só podem ser convertidos em moeda fiduciária de forma compatível no exterior. No entanto, a equipe central da empresa e as principais despesas operacionais frequentemente estão no território nacional. Nessa situação, como trazer de volta para o território nacional os rendimentos legais e os fundos de financiamento obtidos de empresas no exterior? Uma das maneiras é através do investimento direto estrangeiro (IDE).
FDI refere-se a atividades de investimento realizadas diretamente na China por investidores estrangeiros utilizando dinheiro, bens, tecnologia, entre outros. As situações comuns de FDI incluem: investidores estrangeiros estabelecendo, de forma independente ou em conjunto com outros investidores, empresas de investimento estrangeiro na China; investidores estrangeiros adquirindo ações, participações acionárias, partes patrimoniais ou outros direitos semelhantes em empresas localizadas na China.
Atualmente, o nosso país implementa um sistema de tratamento nacional prévio à entrada e gestão de listas negativas para investimentos estrangeiros diretos (FDI). Com exceção de áreas específicas, os investidores estrangeiros gozam dos mesmos direitos e obrigações que os investidores locais em outras áreas. Campos comuns de empreendedorismo para criadores do Web3, como desenvolvimento de blockchain pública, tecnologia de cross-chain, DAPP, DID ou construção de outras infraestruturas on-chain, geralmente podem usar o método FDI de forma segura.
6. A importância da proteção de informações e segurança de dados
Apesar de que o conceito central da blockchain é a descentralização, os projetos Web3 ainda envolvem gestão de dados e interconexão de dados entre regiões na prática. Se os projetos Web3 não derem a devida atenção à proteção das informações dos usuários e à segurança dos dados, isso pode resultar em sérios incidentes de segurança.
Por exemplo, em novembro de 2024, uma plataforma de negociação de criptomoedas sofreu um ataque de hackers que resultou em perdas de ativos dos usuários superiores a 100 milhões de dólares. Após análise, foram identificadas sérias falhas de segurança na plataforma, incluindo armazenamento inadequado de chaves privadas e problemas de transmissão em texto claro.
Para os projetos Web3 operando na China, é necessário cumprir rigorosamente os requisitos da Lei de Proteção de Informações Pessoais, da Lei de Segurança Cibernética e da Lei de Segurança de Dados, elaborando e implementando um sistema abrangente de gestão de segurança de dados, garantindo a segurança dos dados durante o armazenamento, transmissão e processamento. Para projetos Web3 operados no exterior voltados para usuários nacionais, além de cumprir as disposições legais chinesas, também é necessário obedecer às leis e regulamentos relevantes do país onde o projeto está localizado.
7. Riscos legais dos serviços de delegação de investimento em moeda virtual
Apesar de as políticas relevantes caracterizarem as atividades com criptomoedas como "atividades financeiras ilegais", na prática, disputas legais decorrentes da gestão de ativos em criptomoedas continuam a ocorrer com frequência. Se os empreendedores de Web3 atuarem como instituições no papel de gestores de investimentos, arrecadando fundos de investidores para realizar atividades de investimento e gestão de criptomoedas, poderão enfrentar pressão de reivindicação por parte dos investidores caso ocorram perdas nos investimentos.
Embora, de acordo com a política atual, as atividades relacionadas com criptomoedas sejam consideradas atividades financeiras ilegais, a legalidade da colaboração entre o investidor de terceiros e o cliente nesta transação é bastante controversa, ainda assim, recomenda-se que ambas as partes assinem um acordo de investimento por escrito antes de iniciar a colaboração. De acordo com a experiência de casos relevantes, isso pode, até certo ponto, reduzir o risco penal para o investidor de terceiros. Além disso, a definição clara das cláusulas de jurisdição (incluindo a escolha da entidade jurisdicional e do local de jurisdição) também ajuda na resolução de disputas.
8. Questões sobre o emprego de empresas registradas no exterior na China
Se a empresa operar de forma contrária à legislação penal chinesa, apenas registrar a empresa no exterior não pode evitar completamente os riscos penais no país. Se os funcionários trabalharem no país, enfrentam principalmente dois riscos:
Em primeiro lugar, a estabilidade no trabalho dos funcionários não pode ser garantida. Como os funcionários nacionais podem ser investigados a qualquer momento como suspeitos de crime, isso não só afeta a estabilidade no trabalho, mas também aumenta os custos de contratação da empresa.
Em segundo lugar, uma vez que a investigação seja aberta, a operação geral da empresa será afetada. Se os funcionários forem alvo de investigação, de acordo com as disposições do direito penal chinês sobre redução de pena, entrega e contribuição, os funcionários podem divulgar informações relevantes que conhecem. Isso pode resultar na divulgação de segredos comerciais, informações de alto nível e outros segredos essenciais da empresa, afetando assim a operação normal da empresa.
Conclusão
Para os empreendedores e profissionais de Web3, antes de decidir atuar nos negócios relacionados, é fundamental entender claramente os limites impostos pela legislação e evitar absolutamente atividades criminalmente arriscadas. Mesmo ao realizar negócios no exterior, se o foco forem os usuários nacionais, é necessário cumprir simultaneamente as normas nacionais e as do país onde o projeto está localizado. Esperamos que este artigo possa fornecer aos profissionais da indústria uma linha de pensamento clara e conselhos práticos, ajudando todos a desenvolverem-se de forma sólida no campo do Web3.