Com o projeto de ativos de criptografia lançado por uma determinada plataforma de mídia social a gerar seguir, parece que os órgãos reguladores dos EUA aumentaram significativamente o escrutínio sobre os ativos de criptografia, não apenas convocando frequentemente audiências, mas também aumentando claramente os casos de acusações e multas.
No dia 24 de setembro, o Congresso dos Estados Unidos realizou uma audiência com o tema "Regulação da SEC: o polícia de patrulha de Wall Street" sobre a questão da regulação dos ativos de criptografia. Em relação à regulação de ICO, o presidente da SEC, Jay Clayton, afirmou que isso ainda é um desafio, e que a atual Lei de Valores Mobiliários não conseguiu resolver eficazmente. Atualmente, a abordagem regulatória da SEC continua a ter a proteção dos investidores como a principal consideração, enquanto busca meios de regulação mais amplos e eficazes.
O comissário da SEC, Jackson, acredita que as regras atuais da SEC estão, de fato, atrasadas em relação à velocidade de desenvolvimento da indústria de Ativos de criptografia, e devem ser ajustadas na direção de encorajar a moeda, aumentando a transparência da indústria.
De fato, um número crescente de projetos de ICO está sendo monitorado pela SEC, com multas e acusações ocorrendo frequentemente. De acordo com estatísticas, desde agosto, a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos já processou várias empresas. Este artigo revisa 6 casos recentes de acusações da SEC no campo dos Ativos de criptografia, envolvendo empresas de projetos de ICO, plataformas de negociação de ativos digitais, empresas de tecnologia de blockchain, empresas de classificação, entre outras, com valores de penalidades publicamente divulgados variando de 260 mil a 10,24 milhões de dólares.
Recentemente, a SEC iniciou 6 casos de acusações de financiamento em ativos de criptografia
Caso Um
Tempo: 12 de agosto
Partes envolvidas: Reginald Middleton e suas duas empresas
Razão: suspeita de fraude e ICO não registrado
Punição: congelar ativos de 15 milhões de dólares envolvidos no caso
A SEC acusou essas entidades de realizar fraudes e ICOs não registrados entre o final de 2017 e 2018, e pediu ao tribunal que congelasse urgentemente os ativos relacionados. A SEC afirmou que os réus levantaram cerca de 14,8 milhões de dólares através do ICO e fizeram declarações falsas significativas aos investidores.
Caso Dois
Hora: 12 de agosto
Parte envolvida: uma empresa de blockchain
Razão: emissão de valores mobiliários não registados
Sanção: Devolver os fundos angariados
A SEC processou uma empresa de blockchain da Nova Inglaterra por oferecer e vender aproximadamente 6,3 milhões de dólares em valores mobiliários não registrados ao público.
Caso Três
Tempo: 20 de agosto
Partes envolvidas: uma empresa de encriptação análise
Razão: taxas de classificação pagas pela entidade emissora não divulgadas
Punibilidade: multa de 260 mil dólares
A SEC considera que alguns projetos de ICO avaliados pela empresa entre dezembro de 2017 e julho de 2018 pertencem a títulos e devem fornecer informações adequadas aos investidores. A empresa concordou em cessar as infrações e pagar uma multa.
Caso Quatro
Tempo: 29 de agosto
Partes envolvidas: uma empresa e seu fundador
Razão: a operação de uma plataforma de negociação de ativos de criptografia não registrada
Sanção: Devolver 13 milhões de dólares em fundos arrecadados e multa de 10,24 milhões de dólares.
A SEC acusou a empresa e os fundadores de enganar os investidores através da emissão de valores mobiliários e de operar uma plataforma não registrada. A empresa deve pagar uma multa de 8,5 milhões de dólares, e os dois fundadores foram multados em cerca de 1,74 milhões de dólares.
Caso Cinco
Hora: 18 de setembro
Partes envolvidas: uma empresa e seu fundador
Razão: violação da lei de valores mobiliários dos Estados Unidos
Penalização: ainda não divulgada
A SEC processou a empresa e o fundador por operar como um corretor não registrado e por realizar atividades de emissão de valores mobiliários ilegais. A SEC afirmou que arrecadou ilegalmente cerca de 14,6 milhões de dólares de mais de 2000 investidores, e os tokens prometidos agora quase não têm valor.
Caso Seis
Tempo: 23 de setembro
Parte envolvida: uma plataforma de entretenimento online e seu fundador
Razão: emissão ilegal de ICO
Sanção: ainda não divulgado
A SEC acusa o CEO da empresa de ter manipulado um plano de ICO fraudulento em 2017. Os documentos da acusação mostram que, além do CEO, os membros da equipe da empresa eram todos fictícios e que foram feitas várias declarações falsas ao promover o ICO.
A atitude da SEC em relação aos Ativos de criptografia é clara: as moedas digitais geradas por ICOs pertencem a valores mobiliários e devem ser regulamentadas de acordo com a legislação de valores mobiliários. O Bitcoin não pertence aos gerados por ICO, portanto não está sob a supervisão da SEC, mas o ETF de Bitcoin está incluído na jurisdição da SEC. A SEC exige que todos os projetos de ICO sigam as regulamentações de valores mobiliários existentes e se registrem em conformidade, caso contrário, serão severamente punidos.
Apesar de a SEC ter aumentado a supervisão sobre o financiamento ilegal, também abriu mais canais de conformidade. Em julho deste ano, a SEC aprovou duas empresas de blockchain para emitir moedas digitais publicamente através do método RegA+. Segundo estatísticas, a SEC já aprovou 39 projetos de STO e 2 projetos de ICO.
Desde 2018, os Estados Unidos integraram os ativos de criptografia no atual sistema de regulação de valores mobiliários, implementando uma série de políticas. Em 2019, a abordagem regulatória tornou-se mais cautelosa, com a desaceleração na implementação de políticas, gradualmente se direcionando para uma normalização. As diversas agências reguladoras dos EUA também estão constantemente aprimorando as medidas de regulação para os ativos de criptografia.
Com a aplicação de ativos de criptografia se tornando cada vez mais ampla, as autoridades reguladoras globais estão adotando uma postura mais cautelosa. Especialmente após uma determinada plataforma social anunciar planos para emitir uma moeda estável, os países estão prestando mais atenção ao setor de moeda digital. Isso significa que uma grande quantidade de instituições de investimento privadas entrará no mercado de ativos de criptografia, a economia digital se desenvolverá rapidamente, desafiando a posição das moedas soberanas de cada país e trazendo novos choques ao sistema financeiro. Isso também força os reguladores de cada país a acelerar o planejamento regulatório no setor de ativos de criptografia.
Como Jay Clayton mencionou na audiência, um projeto de moeda estável fará com que mais pessoas sigam os ativos de criptografia, especialmente os reguladores. Os ativos de criptografia, como uma forma especial de investimento, têm uma regulação diferente em comparação com valores mobiliários tradicionais e sistemas de pagamento. Desde o nascimento do Bitcoin em 2008, a indústria de criptografia ainda está em sua forma inicial, e a regulação relacionada continua a ser explorada e aprimorada.
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A SEC atua frequentemente, com seis acusações direcionadas a comportamentos irregulares de ativos de criptografia.
Com o projeto de ativos de criptografia lançado por uma determinada plataforma de mídia social a gerar seguir, parece que os órgãos reguladores dos EUA aumentaram significativamente o escrutínio sobre os ativos de criptografia, não apenas convocando frequentemente audiências, mas também aumentando claramente os casos de acusações e multas.
No dia 24 de setembro, o Congresso dos Estados Unidos realizou uma audiência com o tema "Regulação da SEC: o polícia de patrulha de Wall Street" sobre a questão da regulação dos ativos de criptografia. Em relação à regulação de ICO, o presidente da SEC, Jay Clayton, afirmou que isso ainda é um desafio, e que a atual Lei de Valores Mobiliários não conseguiu resolver eficazmente. Atualmente, a abordagem regulatória da SEC continua a ter a proteção dos investidores como a principal consideração, enquanto busca meios de regulação mais amplos e eficazes.
O comissário da SEC, Jackson, acredita que as regras atuais da SEC estão, de fato, atrasadas em relação à velocidade de desenvolvimento da indústria de Ativos de criptografia, e devem ser ajustadas na direção de encorajar a moeda, aumentando a transparência da indústria.
De fato, um número crescente de projetos de ICO está sendo monitorado pela SEC, com multas e acusações ocorrendo frequentemente. De acordo com estatísticas, desde agosto, a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos já processou várias empresas. Este artigo revisa 6 casos recentes de acusações da SEC no campo dos Ativos de criptografia, envolvendo empresas de projetos de ICO, plataformas de negociação de ativos digitais, empresas de tecnologia de blockchain, empresas de classificação, entre outras, com valores de penalidades publicamente divulgados variando de 260 mil a 10,24 milhões de dólares.
Recentemente, a SEC iniciou 6 casos de acusações de financiamento em ativos de criptografia
Caso Um
Tempo: 12 de agosto Partes envolvidas: Reginald Middleton e suas duas empresas Razão: suspeita de fraude e ICO não registrado Punição: congelar ativos de 15 milhões de dólares envolvidos no caso
A SEC acusou essas entidades de realizar fraudes e ICOs não registrados entre o final de 2017 e 2018, e pediu ao tribunal que congelasse urgentemente os ativos relacionados. A SEC afirmou que os réus levantaram cerca de 14,8 milhões de dólares através do ICO e fizeram declarações falsas significativas aos investidores.
Caso Dois
Hora: 12 de agosto Parte envolvida: uma empresa de blockchain Razão: emissão de valores mobiliários não registados Sanção: Devolver os fundos angariados
A SEC processou uma empresa de blockchain da Nova Inglaterra por oferecer e vender aproximadamente 6,3 milhões de dólares em valores mobiliários não registrados ao público.
Caso Três
Tempo: 20 de agosto Partes envolvidas: uma empresa de encriptação análise Razão: taxas de classificação pagas pela entidade emissora não divulgadas Punibilidade: multa de 260 mil dólares
A SEC considera que alguns projetos de ICO avaliados pela empresa entre dezembro de 2017 e julho de 2018 pertencem a títulos e devem fornecer informações adequadas aos investidores. A empresa concordou em cessar as infrações e pagar uma multa.
Caso Quatro
Tempo: 29 de agosto Partes envolvidas: uma empresa e seu fundador Razão: a operação de uma plataforma de negociação de ativos de criptografia não registrada Sanção: Devolver 13 milhões de dólares em fundos arrecadados e multa de 10,24 milhões de dólares.
A SEC acusou a empresa e os fundadores de enganar os investidores através da emissão de valores mobiliários e de operar uma plataforma não registrada. A empresa deve pagar uma multa de 8,5 milhões de dólares, e os dois fundadores foram multados em cerca de 1,74 milhões de dólares.
Caso Cinco
Hora: 18 de setembro Partes envolvidas: uma empresa e seu fundador Razão: violação da lei de valores mobiliários dos Estados Unidos Penalização: ainda não divulgada
A SEC processou a empresa e o fundador por operar como um corretor não registrado e por realizar atividades de emissão de valores mobiliários ilegais. A SEC afirmou que arrecadou ilegalmente cerca de 14,6 milhões de dólares de mais de 2000 investidores, e os tokens prometidos agora quase não têm valor.
Caso Seis
Tempo: 23 de setembro Parte envolvida: uma plataforma de entretenimento online e seu fundador Razão: emissão ilegal de ICO Sanção: ainda não divulgado
A SEC acusa o CEO da empresa de ter manipulado um plano de ICO fraudulento em 2017. Os documentos da acusação mostram que, além do CEO, os membros da equipe da empresa eram todos fictícios e que foram feitas várias declarações falsas ao promover o ICO.
A atitude da SEC em relação aos Ativos de criptografia é clara: as moedas digitais geradas por ICOs pertencem a valores mobiliários e devem ser regulamentadas de acordo com a legislação de valores mobiliários. O Bitcoin não pertence aos gerados por ICO, portanto não está sob a supervisão da SEC, mas o ETF de Bitcoin está incluído na jurisdição da SEC. A SEC exige que todos os projetos de ICO sigam as regulamentações de valores mobiliários existentes e se registrem em conformidade, caso contrário, serão severamente punidos.
Apesar de a SEC ter aumentado a supervisão sobre o financiamento ilegal, também abriu mais canais de conformidade. Em julho deste ano, a SEC aprovou duas empresas de blockchain para emitir moedas digitais publicamente através do método RegA+. Segundo estatísticas, a SEC já aprovou 39 projetos de STO e 2 projetos de ICO.
Desde 2018, os Estados Unidos integraram os ativos de criptografia no atual sistema de regulação de valores mobiliários, implementando uma série de políticas. Em 2019, a abordagem regulatória tornou-se mais cautelosa, com a desaceleração na implementação de políticas, gradualmente se direcionando para uma normalização. As diversas agências reguladoras dos EUA também estão constantemente aprimorando as medidas de regulação para os ativos de criptografia.
Com a aplicação de ativos de criptografia se tornando cada vez mais ampla, as autoridades reguladoras globais estão adotando uma postura mais cautelosa. Especialmente após uma determinada plataforma social anunciar planos para emitir uma moeda estável, os países estão prestando mais atenção ao setor de moeda digital. Isso significa que uma grande quantidade de instituições de investimento privadas entrará no mercado de ativos de criptografia, a economia digital se desenvolverá rapidamente, desafiando a posição das moedas soberanas de cada país e trazendo novos choques ao sistema financeiro. Isso também força os reguladores de cada país a acelerar o planejamento regulatório no setor de ativos de criptografia.
Como Jay Clayton mencionou na audiência, um projeto de moeda estável fará com que mais pessoas sigam os ativos de criptografia, especialmente os reguladores. Os ativos de criptografia, como uma forma especial de investimento, têm uma regulação diferente em comparação com valores mobiliários tradicionais e sistemas de pagamento. Desde o nascimento do Bitcoin em 2008, a indústria de criptografia ainda está em sua forma inicial, e a regulação relacionada continua a ser explorada e aprimorada.