Khi dự án Tài sản tiền điện tử được ra mắt bởi một nền tảng truyền thông xã hội nào đó thu hút sự theo dõi, dường như các cơ quan quản lý của Mỹ đã tăng cường đáng kể việc rà soát các Tài sản tiền điện tử, không chỉ thường xuyên tổ chức các phiên điều trần mà các vụ cáo buộc và phạt cũng rõ ràng gia tăng.
Vào ngày 24 tháng 9, Quốc hội Hoa Kỳ đã tổ chức một cuộc điều trần với chủ đề "Quy định của SEC: Cảnh sát tuần tra Phố Wall" liên quan đến vấn đề quản lý tài sản tiền điện tử. Đối với quy định ICO, Chủ tịch SEC Jay Clayton cho biết đây vẫn là một bài toán khó, luật chứng khoán hiện tại không giải quyết hiệu quả. Hiện tại, phương pháp quản lý của SEC vẫn chủ yếu tập trung vào việc bảo vệ nhà đầu tư, đồng thời đang tìm kiếm các phương pháp quản lý rộng rãi và hiệu quả hơn.
Ủy viên SEC Jackson cho rằng, các quy tắc hiện tại của SEC thực sự đã tụt lại so với tốc độ phát triển của ngành công nghiệp mã hóa, nên cần điều chỉnh theo hướng khuyến khích tài sản tiền điện tử và nâng cao tính minh bạch của ngành.
Thực tế, ngày càng nhiều dự án ICO bị SEC chú ý, các án phạt và cáo buộc liên tục xuất hiện. Theo thống kê, kể từ tháng 8, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã khởi kiện nhiều công ty. Bài viết này tổng hợp 6 vụ cáo buộc gần đây của SEC trong lĩnh vực tài sản tiền điện tử, liên quan đến các công ty dự án ICO, sàn giao dịch tài sản số, công ty công nghệ blockchain, công ty xếp hạng, v.v., các khoản phạt công khai đã được công bố có giá trị từ 260.000 đến 10.240.000 đô la.
Gần đây SEC đã khởi xướng 6 vụ kiện cáo buộc tài sản tiền điện tử
Trường hợp một
Thời gian: 12 tháng 8
Bên liên quan: Reginald Middleton và hai công ty của ông ấy
Lý do: bị nghi ngờ lừa đảo và ICO chưa đăng ký
Xử phạt: Đóng băng tài sản liên quan 1500 triệu đô la Mỹ
SEC đã cáo buộc các thực thể này thực hiện lừa đảo và ICO không đăng ký từ cuối năm 2017 đến năm 2018, và yêu cầu tòa án khẩn cấp phong tỏa các tài sản liên quan. SEC cho biết, các bị cáo đã huy động khoảng 14,8 triệu đô la thông qua ICO và đã đưa ra những tuyên bố sai lệch nghiêm trọng đối với các nhà đầu tư.
Trường hợp hai
Thời gian: 12 tháng 8
Bên liên quan: Một công ty blockchain
Lý do: phát hành chứng khoán chưa đăng ký
Xử phạt: Hoàn trả số tiền đã huy động
SEC đã kiện một công ty blockchain ở New England vì đã cung cấp và bán khoảng 6,3 triệu đô la chứng khoán chưa đăng ký cho công chúng.
Trường hợp ba
Thời gian: 20 tháng 8
Bên liên quan: Một công ty phân tích mã hóa
Nguyên nhân: chưa công bố phí xếp hạng mà bên phát hành đã thanh toán.
Xử phạt: phạt 260.000 đô la
SEC cho rằng một số dự án ICO mà công ty đánh giá từ tháng 12 năm 2017 đến tháng 7 năm 2018 thuộc về chứng khoán, cần phải cung cấp thông tin đầy đủ cho các nhà đầu tư. Công ty đã đồng ý ngừng hành vi vi phạm và trả tiền phạt.
Trường hợp bốn
Thời gian: 29 tháng 8
Bên liên quan: Một công ty và người sáng lập của nó
Lý do: Vận hành sàn giao dịch tài sản tiền điện tử chưa đăng ký
Xử phạt: Hoàn lại 13 triệu đô la Mỹ số tiền huy động và phạt 10,24 triệu đô la Mỹ
SEC cáo buộc công ty và các nhà sáng lập đã lừa đảo các nhà đầu tư thông qua việc phát hành chứng khoán và điều hành nền tảng giao dịch chưa đăng ký. Công ty phải trả 8,5 triệu USD tiền phạt, hai nhà sáng lập bị phạt tổng cộng khoảng 1,74 triệu USD.
Trường hợp năm
Thời gian: 18 tháng 9
Bên liên quan: Một công ty và người sáng lập của nó
Lý do: Vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ
Hình phạt: Chưa được công bố
SEC kiện công ty và người sáng lập vì thuộc về nhà môi giới chưa đăng ký và tham gia vào các hoạt động phát hành chứng khoán bất hợp pháp. SEC cho biết họ đã huy động trái phép khoảng 14,6 triệu đô la từ hơn 2000 nhà đầu tư, với các đồng tiền hứa hẹn giờ đây gần như không còn giá trị.
Trường hợp sáu
Thời gian: 23 tháng 9
Bên liên quan: Một nền tảng trực tuyến và người sáng lập của nó
Lý do: Phát hành ICO trái phép
Hình phạt: Chưa được công bố
SEC cáo buộc CEO của công ty đã thao túng một kế hoạch ICO gian lận vào năm 2017. Tài liệu kiện tụng cho thấy, ngoài CEO, các thành viên trong đội ngũ công ty đều là hư cấu, và đã đưa ra nhiều tuyên bố sai sự thật khi quảng bá ICO.
SEC có thái độ rõ ràng đối với Tài sản tiền điện tử: tiền điện tử phát sinh từ ICO thuộc về chứng khoán và cần được quản lý theo luật chứng khoán. Bitcoin không thuộc về tiền điện tử phát sinh từ ICO, vì vậy không nằm trong phạm vi quản lý của SEC, nhưng Bitcoin ETF thuộc phạm vi quản lý của SEC. SEC yêu cầu tất cả các dự án ICO tuân theo các quy định chứng khoán hiện có và đăng ký tuân thủ, nếu không sẽ bị xử lý nghiêm khắc.
Mặc dù SEC tăng cường quy định đối với việc tài trợ bất hợp pháp, nhưng cũng mở ra nhiều kênh tuân thủ hơn. Vào tháng 7 năm nay, SEC đã phê duyệt hai công ty blockchain phát hành tiền điện tử công khai theo hình thức RegA+. Theo thống kê, SEC đã phê duyệt 39 dự án STO và 2 dự án ICO.
Kể từ năm 2018, Hoa Kỳ đã đưa Tài sản tiền điện tử vào hệ thống quản lý chứng khoán hiện hành và ban hành một loạt chính sách. Năm 2019, thái độ quản lý trở nên thận trọng hơn, việc ban hành chính sách chậm lại và dần chuyển sang quy định hóa. Các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ cũng đang không ngừng hoàn thiện các biện pháp quản lý đối với Tài sản tiền điện tử.
Với việc ứng dụng Tài sản tiền điện tử ngày càng rộng rãi, các cơ quan quản lý toàn cầu có thái độ ngày càng thận trọng. Đặc biệt là sau khi một nền tảng xã hội thông báo kế hoạch phát hành stablecoin, các quốc gia càng theo dõi lĩnh vực tiền điện tử hơn. Điều này có nghĩa là một lượng lớn các tổ chức đầu tư tư nhân sẽ tham gia vào thị trường Tài sản tiền điện tử, kinh tế số sẽ phát triển nhanh chóng, đồng thời thách thức vị thế của các đồng tiền chủ quyền của các quốc gia, mang lại cú sốc mới cho hệ thống tài chính tiền tệ. Điều này cũng buộc các nhà quản lý ở các quốc gia phải đẩy nhanh việc thiết lập quy định đối với lĩnh vực Tài sản tiền điện tử.
正如此次 nghe chứng kiến, Jay Clayton đã nói, một dự án stablecoin sẽ làm cho nhiều người theo dõi tài sản tiền điện tử hơn, đặc biệt là các nhà quản lý. Tài sản tiền điện tử như một cách đầu tư đặc biệt, cách quản lý của nó cũng khác với chứng khoán truyền thống và hệ thống thanh toán. Kể từ khi Bitcoin ra đời vào năm 2008, ngành công nghiệp mã hóa vẫn đang trong giai đoạn đầu, các quy định liên quan cũng đang được khám phá và hoàn thiện liên tục.
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
21 thích
Phần thưởng
21
5
Chia sẻ
Bình luận
0/400
notSatoshi1971
· 08-02 17:32
Nhiều biện pháp mới có thể chữa trị.
Xem bản gốcTrả lời0
BloodInStreets
· 08-01 02:02
Quản lý đàn áp thông tin tốt vị thế Long
Xem bản gốcTrả lời0
DegenDreamer
· 08-01 02:00
Quy định là con dao hai lưỡi
Xem bản gốcTrả lời0
StablecoinEnjoyer
· 08-01 01:49
SEC lại bắt đầu gây chuyện
Xem bản gốcTrả lời0
ApeShotFirst
· 08-01 01:44
Một lần nữa, cú đấm sắt từ cơ quan quản lý lại giáng xuống.
SEC thường xuyên hành động Sáu cáo buộc nhắm vào hành vi vi phạm tài sản tiền điện tử
Khi dự án Tài sản tiền điện tử được ra mắt bởi một nền tảng truyền thông xã hội nào đó thu hút sự theo dõi, dường như các cơ quan quản lý của Mỹ đã tăng cường đáng kể việc rà soát các Tài sản tiền điện tử, không chỉ thường xuyên tổ chức các phiên điều trần mà các vụ cáo buộc và phạt cũng rõ ràng gia tăng.
Vào ngày 24 tháng 9, Quốc hội Hoa Kỳ đã tổ chức một cuộc điều trần với chủ đề "Quy định của SEC: Cảnh sát tuần tra Phố Wall" liên quan đến vấn đề quản lý tài sản tiền điện tử. Đối với quy định ICO, Chủ tịch SEC Jay Clayton cho biết đây vẫn là một bài toán khó, luật chứng khoán hiện tại không giải quyết hiệu quả. Hiện tại, phương pháp quản lý của SEC vẫn chủ yếu tập trung vào việc bảo vệ nhà đầu tư, đồng thời đang tìm kiếm các phương pháp quản lý rộng rãi và hiệu quả hơn.
Ủy viên SEC Jackson cho rằng, các quy tắc hiện tại của SEC thực sự đã tụt lại so với tốc độ phát triển của ngành công nghiệp mã hóa, nên cần điều chỉnh theo hướng khuyến khích tài sản tiền điện tử và nâng cao tính minh bạch của ngành.
Thực tế, ngày càng nhiều dự án ICO bị SEC chú ý, các án phạt và cáo buộc liên tục xuất hiện. Theo thống kê, kể từ tháng 8, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã khởi kiện nhiều công ty. Bài viết này tổng hợp 6 vụ cáo buộc gần đây của SEC trong lĩnh vực tài sản tiền điện tử, liên quan đến các công ty dự án ICO, sàn giao dịch tài sản số, công ty công nghệ blockchain, công ty xếp hạng, v.v., các khoản phạt công khai đã được công bố có giá trị từ 260.000 đến 10.240.000 đô la.
Gần đây SEC đã khởi xướng 6 vụ kiện cáo buộc tài sản tiền điện tử
Trường hợp một
Thời gian: 12 tháng 8 Bên liên quan: Reginald Middleton và hai công ty của ông ấy Lý do: bị nghi ngờ lừa đảo và ICO chưa đăng ký Xử phạt: Đóng băng tài sản liên quan 1500 triệu đô la Mỹ
SEC đã cáo buộc các thực thể này thực hiện lừa đảo và ICO không đăng ký từ cuối năm 2017 đến năm 2018, và yêu cầu tòa án khẩn cấp phong tỏa các tài sản liên quan. SEC cho biết, các bị cáo đã huy động khoảng 14,8 triệu đô la thông qua ICO và đã đưa ra những tuyên bố sai lệch nghiêm trọng đối với các nhà đầu tư.
Trường hợp hai
Thời gian: 12 tháng 8 Bên liên quan: Một công ty blockchain Lý do: phát hành chứng khoán chưa đăng ký Xử phạt: Hoàn trả số tiền đã huy động
SEC đã kiện một công ty blockchain ở New England vì đã cung cấp và bán khoảng 6,3 triệu đô la chứng khoán chưa đăng ký cho công chúng.
Trường hợp ba
Thời gian: 20 tháng 8 Bên liên quan: Một công ty phân tích mã hóa Nguyên nhân: chưa công bố phí xếp hạng mà bên phát hành đã thanh toán. Xử phạt: phạt 260.000 đô la
SEC cho rằng một số dự án ICO mà công ty đánh giá từ tháng 12 năm 2017 đến tháng 7 năm 2018 thuộc về chứng khoán, cần phải cung cấp thông tin đầy đủ cho các nhà đầu tư. Công ty đã đồng ý ngừng hành vi vi phạm và trả tiền phạt.
Trường hợp bốn
Thời gian: 29 tháng 8 Bên liên quan: Một công ty và người sáng lập của nó Lý do: Vận hành sàn giao dịch tài sản tiền điện tử chưa đăng ký Xử phạt: Hoàn lại 13 triệu đô la Mỹ số tiền huy động và phạt 10,24 triệu đô la Mỹ
SEC cáo buộc công ty và các nhà sáng lập đã lừa đảo các nhà đầu tư thông qua việc phát hành chứng khoán và điều hành nền tảng giao dịch chưa đăng ký. Công ty phải trả 8,5 triệu USD tiền phạt, hai nhà sáng lập bị phạt tổng cộng khoảng 1,74 triệu USD.
Trường hợp năm
Thời gian: 18 tháng 9 Bên liên quan: Một công ty và người sáng lập của nó Lý do: Vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ Hình phạt: Chưa được công bố
SEC kiện công ty và người sáng lập vì thuộc về nhà môi giới chưa đăng ký và tham gia vào các hoạt động phát hành chứng khoán bất hợp pháp. SEC cho biết họ đã huy động trái phép khoảng 14,6 triệu đô la từ hơn 2000 nhà đầu tư, với các đồng tiền hứa hẹn giờ đây gần như không còn giá trị.
Trường hợp sáu
Thời gian: 23 tháng 9 Bên liên quan: Một nền tảng trực tuyến và người sáng lập của nó Lý do: Phát hành ICO trái phép Hình phạt: Chưa được công bố
SEC cáo buộc CEO của công ty đã thao túng một kế hoạch ICO gian lận vào năm 2017. Tài liệu kiện tụng cho thấy, ngoài CEO, các thành viên trong đội ngũ công ty đều là hư cấu, và đã đưa ra nhiều tuyên bố sai sự thật khi quảng bá ICO.
SEC có thái độ rõ ràng đối với Tài sản tiền điện tử: tiền điện tử phát sinh từ ICO thuộc về chứng khoán và cần được quản lý theo luật chứng khoán. Bitcoin không thuộc về tiền điện tử phát sinh từ ICO, vì vậy không nằm trong phạm vi quản lý của SEC, nhưng Bitcoin ETF thuộc phạm vi quản lý của SEC. SEC yêu cầu tất cả các dự án ICO tuân theo các quy định chứng khoán hiện có và đăng ký tuân thủ, nếu không sẽ bị xử lý nghiêm khắc.
Mặc dù SEC tăng cường quy định đối với việc tài trợ bất hợp pháp, nhưng cũng mở ra nhiều kênh tuân thủ hơn. Vào tháng 7 năm nay, SEC đã phê duyệt hai công ty blockchain phát hành tiền điện tử công khai theo hình thức RegA+. Theo thống kê, SEC đã phê duyệt 39 dự án STO và 2 dự án ICO.
Kể từ năm 2018, Hoa Kỳ đã đưa Tài sản tiền điện tử vào hệ thống quản lý chứng khoán hiện hành và ban hành một loạt chính sách. Năm 2019, thái độ quản lý trở nên thận trọng hơn, việc ban hành chính sách chậm lại và dần chuyển sang quy định hóa. Các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ cũng đang không ngừng hoàn thiện các biện pháp quản lý đối với Tài sản tiền điện tử.
Với việc ứng dụng Tài sản tiền điện tử ngày càng rộng rãi, các cơ quan quản lý toàn cầu có thái độ ngày càng thận trọng. Đặc biệt là sau khi một nền tảng xã hội thông báo kế hoạch phát hành stablecoin, các quốc gia càng theo dõi lĩnh vực tiền điện tử hơn. Điều này có nghĩa là một lượng lớn các tổ chức đầu tư tư nhân sẽ tham gia vào thị trường Tài sản tiền điện tử, kinh tế số sẽ phát triển nhanh chóng, đồng thời thách thức vị thế của các đồng tiền chủ quyền của các quốc gia, mang lại cú sốc mới cho hệ thống tài chính tiền tệ. Điều này cũng buộc các nhà quản lý ở các quốc gia phải đẩy nhanh việc thiết lập quy định đối với lĩnh vực Tài sản tiền điện tử.
正如此次 nghe chứng kiến, Jay Clayton đã nói, một dự án stablecoin sẽ làm cho nhiều người theo dõi tài sản tiền điện tử hơn, đặc biệt là các nhà quản lý. Tài sản tiền điện tử như một cách đầu tư đặc biệt, cách quản lý của nó cũng khác với chứng khoán truyền thống và hệ thống thanh toán. Kể từ khi Bitcoin ra đời vào năm 2008, ngành công nghiệp mã hóa vẫn đang trong giai đoạn đầu, các quy định liên quan cũng đang được khám phá và hoàn thiện liên tục.