SEC sık sık harekete geçiyor, altı büyük suçlama davası Kripto Varlıklar yasadışı davranışlarını hedef alıyor.

Belirli bir sosyal medya platformunun başlattığı şifreleme projeleri nedeniyle takip et dikkat çekerken, ABD düzenleyici kurumlarının kripto varlıklar üzerindeki denetimlerinin belirgin şekilde arttığı görülüyor. Sadece sık sık duruşmalar yapılmakla kalmıyor, aynı zamanda dava ve para cezası vakalarının sayısı da belirgin şekilde artıyor.

24 Eylül'de, ABD Kongresi "SEC Düzenlemesi: Wall Street'in Devriyesi" başlıklı bir oturum düzenledi. ICO düzenlemesiyle ilgili olarak, SEC Başkanı Jay Clayton, bunun hala bir sorun olduğunu belirtti ve mevcut Menkul Kıymetler Yasası'nın etkin bir şekilde çözüm sunamadığını ifade etti. Şu anda SEC'nin düzenleme yaklaşımı, yatırımcıları korumayı öncelikli hedef olarak almakta ve daha geniş ve etkili düzenleme yöntemleri arayışında bulunmaktadır.

SEC üyesi Jackson, SEC'nin mevcut kurallarının gerçekten de kripto varlıkların gelişim hızının gerisinde kaldığını ve kripto para birimlerini teşvik etme, sektörün şeffaflığını artırma yönünde bir değişiklik yapılması gerektiğini düşünüyor.

Aslında, giderek daha fazla ICO projesi SEC tarafından izleniyor, ceza ve suçlamalar sıkça ortaya çıkıyor. İstatistiklere göre, Ağustos ayından bu yana, Amerika Birleşik Devletleri Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu birçok şirkete dava açtı. Bu makalede, SEC'in son dönemde kripto varlıklar alanında yaptığı 6 suçlama davası derlenmiştir; bunlar ICO proje şirketleri, dijital varlık borsaları, şifreleme teknolojisi şirketleri, derecelendirme şirketleri gibi kurumları içermektedir. Açıklanan ceza miktarları 260.000 ile 10.240.000 dolar arasında değişmektedir.

Son zamanlarda SEC tarafından başlatılan 6 kripto varlık finansmanı dava dosyası

Örnek 1

Zaman: 12 Ağustos Taraflar: Reginald Middleton ve onun iki şirketi Sebep: Dolandırıcılık şüphesi ve kayıtsız ICO Cezai işlem: Davayla ilgili 15 milyon dolar değerindeki varlıkların dondurulması

SEC, bu varlıkları 2017 sonu ile 2018 arasında dolandırıcılık ve kayıtsız ICO düzenlemekle suçladı ve mahkemeden ilgili varlıkların acil olarak dondurulmasını talep etti. SEC, sanıkların ICO aracılığıyla yaklaşık 14.8 milyon dolar topladığını ve yatırımcılara önemli yanlış beyanlarda bulunduğunu belirtti.

Örnek İki

Zaman: 12 Ağustos Taraf: Bir blockchain şirketi Sebep: Kaydedilmemiş menkul kıymetlerin ihraç edilmesi Ceza: Toplanan fonların iadesi

SEC, bir Yeni İngiltere blok zinciri şirketine, halka yaklaşık 6.3 milyon dolar değerinde kayıtsız menkul kıymetler sunup satışı nedeniyle dava açtı.

Örnek Üç

Zaman: 20 Ağustos Taraf: Bir şifreleme analiz şirketi Sebep: Yayımcı tarafından ödenen derecelendirme ücretinin açıklanmaması Cezalar: 260,000 dolar para cezası

SEC, şirketin 2017 Aralık ile 2018 Temmuz döneminde değerlendirdiği bazı ICO projelerinin menkul kıymetlere tabi olduğunu ve yatırımcılara uygun bilgi açıklaması yapılması gerektiğini düşünmektedir. Şirket, usulsüzlükleri durdurmayı ve ceza ödemeyi kabul etti.

Örnek Dört

Zaman: 29 Ağustos Taraflar: Bir şirket ve kurucusu Sebep: Kayıtlı olmayan dijital varlık borsası işletmek Cezalar: 13 milyon dolarlık toplanan fonun iade edilmesi ve 10.24 milyon dolarlık para cezası

SEC, şirketi ve kurucularını menkul kıymetleri ihraç ederek yatırımcıları kandırmakla ve kayıtsız bir borsa işletmekle suçladı. Şirket, 8.5 milyon dolar ceza ödemek zorunda; iki kurucu toplamda yaklaşık 1.74 milyon dolar ceza aldı.

Örnek Beş

Zaman: 18 Eylül Taraflar: Bir şirket ve kurucusu Sebep: ABD Menkul Kıymetler Yasası'nı ihlal etmek Ceza: Henüz açıklanmadı

SEC, şirketi ve kurucularını kayıtsız komisyoncu olarak suçladı ve yasadışı menkul kıymet ihracı faaliyetlerinde bulunduğunu iddia etti. SEC, 2000'den fazla yatırımcıdan yaklaşık 14.6 milyon dolar toplayarak bunu yasadışı bir şekilde yaptığını ve vaat edilen tokenlerin artık neredeyse hiçbir değeri kalmadığını belirtti.

Örnek Altı

Zaman: 23 Eylül Taraflar: Bir çevrimiçi platform ve kurucusu Sebep: Yasadışı ICO ihraçı Cezalandırma: Henüz açıklanmadı

SEC, şirketin CEO'sunu 2017 yılında sahte bir ICO planını manipüle etmekle suçladı. Dava belgeleri, CEO dışında şirket ekip üyelerinin tamamının kurgusal olduğunu ve ICO'yu tanıtırken birçok yanlış beyan bulunduklarını gösteriyor.

SEC'nin Kripto Varlıklara yönelik tutumu nettir: ICO ile ortaya çıkan dijital paralar menkul kıymet olarak sınıflandırılmakta ve menkul kıymet yasalarına tabi tutulmaktadır. Bitcoin, ICO ile ortaya çıkmadığı için SEC'in denetim alanında yer almamaktadır, ancak Bitcoin ETF'leri SEC'in denetim kapsamındadır. SEC, tüm ICO projelerinin mevcut menkul kıymet mevzuatına uyması ve kayıtlı olması gerektiğini, aksi takdirde sert yaptırımlara maruz kalacaklarını belirtmektedir.

SEC, yasadışı finansman üzerindeki denetimini artırmasına rağmen, daha fazla uyumlu kanal açtı. Bu yılın Temmuz ayında, SEC iki blockchain şirketinin RegA+ yöntemiyle dijital para arzını halka açmasına onay verdi. Yapılan istatistiklere göre, SEC toplamda 39 STO projesini ve 2 ICO projesini onayladı.

2018 yılından itibaren, Amerika Birleşik Devletleri kripto varlıkları mevcut menkul kıymetler düzenleme sistemi içine alarak bir dizi politika geliştirdi. 2019'da, düzenleyici tutum daha temkinli hale geldi, politikaların çıkışı yavaşladı ve giderek normatif bir yöne kaydı. Amerika Birleşik Devletleri'ndeki çeşitli düzenleyici kurumlar da kripto varlıklar üzerindeki düzenleyici önlemleri sürekli olarak geliştirmektedir.

Kripto Varlıklar uygulamalarının giderek yaygınlaşmasıyla, küresel düzenleyici kurumların tutumu giderek daha temkinli hale geliyor. Özellikle bir sosyal platformun stabilcoin çıkarma planını duyurmasının ardından, ülkeler dijital para alanına daha fazla dikkat etmeye başladı. Bu, çok sayıda özel yatırım kuruluşunun kripto para piyasasına gireceği anlamına geliyor, dijital ekonomi hızlı bir şekilde gelişecek ve ülkelerin egemen para birimlerinin statüsüne meydan okuyarak finansal para sistemi üzerinde yeni bir etki yaratacak. Bu durum, aynı zamanda ülkelerin düzenleyicilerini kripto para alanındaki düzenleme yapılarını hızlandırmaya zorlayacak.

Tıpkı bu duruşmada Jay Clayton'ın söylediği gibi, bazı stabilcoin projeleri daha fazla insanın Kripto Varlıklar'a, özellikle de düzenleyicilere dikkat etmesini sağlayacaktır. Kripto Varlıklar, özel bir yatırım biçimi olarak, düzenlenme şekli de geleneksel menkul kıymetler ve ödeme sistemlerinden farklıdır. 2008'de Bitcoin'in doğuşundan bu yana, şifreleme sektörü hala gelişim aşamasındadır ve ilgili düzenlemeler de sürekli olarak araştırılmakta ve geliştirilmektedir.