SEC sering bertindak, enam kasus tuntutan mengarah pada pelanggaran Aset Kripto.

Dengan proyek Aset Kripto yang diluncurkan oleh suatu platform media sosial menarik perhatian, tampaknya regulasi di Amerika Serikat terhadap Aset Kripto meningkat secara signifikan, tidak hanya sering mengadakan dengar pendapat, tetapi juga kasus tuduhan dan denda yang jelas meningkat.

Pada tanggal 24 September, Kongres Amerika Serikat mengadakan dengar pendapat dengan tema "Pengawasan SEC: Polisi Patroli Wall Street" mengenai masalah regulasi Aset Kripto. Terkait dengan regulasi ICO, Ketua SEC Jay Clayton menyatakan bahwa ini masih menjadi tantangan, dan Undang-Undang Sekuritas yang ada belum berhasil menyelesaikannya secara efektif. Saat ini, cara regulasi SEC masih mengutamakan perlindungan investor, sementara juga mencari cara regulasi yang lebih luas dan efektif.

Komisaris SEC Jackson berpendapat bahwa aturan SEC yang ada saat ini memang tertinggal dari kecepatan perkembangan industri enkripsi, dan seharusnya disesuaikan untuk mendorong Aset Kripto serta meningkatkan transparansi industri.

Faktanya, semakin banyak proyek ICO yang menjadi perhatian SEC, dengan denda dan tuduhan yang terus muncul. Menurut statistik, sejak bulan Agustus, Komisi Sekuritas dan Bursa AS telah mengajukan gugatan terhadap beberapa perusahaan. Artikel ini merangkum 6 kasus tuduhan terbaru SEC di bidang Aset Kripto, yang melibatkan perusahaan proyek ICO, platform perdagangan aset digital, perusahaan teknologi blockchain, perusahaan penilaian, dan lain-lain, dengan jumlah denda publik yang bervariasi dari 260 ribu hingga 10,24 juta dolar.

Enam Kasus Tuduhan Pendanaan Kripto yang Baru-baru Ini Diajukan oleh SEC

Kasus Satu

Waktu: 12 Agustus Pihak yang terlibat: Reginald Middleton dan dua perusahaannya Alasan: diduga melakukan penipuan dan ICO yang tidak terdaftar Sanksi: Membekukan aset senilai 15 juta dolar yang terlibat dalam kasus

SEC menuduh entitas-entitas ini melakukan penipuan dan ICO yang tidak terdaftar dari akhir 2017 hingga 2018, dan meminta pengadilan untuk segera membekukan aset terkait. SEC menyatakan bahwa terdakwa mengumpulkan sekitar 14,8 juta dolar AS melalui ICO dan membuat pernyataan palsu yang signifikan kepada investor.

Kasus Dua

Waktu: 12 Agustus Pihak yang terlibat: sebuah perusahaan blockchain Alasan: menerbitkan sekuritas yang tidak terdaftar Sanksi: Mengembalikan dana yang dihimpun

SEC mengajukan gugatan terhadap sebuah perusahaan blockchain di New England karena telah menawarkan dan menjual sekuritas yang tidak terdaftar senilai sekitar 6,3 juta dolar AS kepada publik.

Kasus Tiga

Waktu: 20 Agustus Pihak yang terlibat: perusahaan analisis enkripsi tertentu Alasan: Biaya penilaian yang dibayarkan oleh penerbit tidak diungkapkan. Sanksi: Denda sebesar 260.000 dolar AS

SEC menganggap bahwa beberapa proyek ICO yang dievaluasi oleh perusahaan tersebut antara Desember 2017 hingga Juli 2018 termasuk dalam kategori sekuritas, dan harus memberikan pengungkapan informasi yang tepat kepada investor. Perusahaan tersebut setuju untuk menghentikan pelanggaran dan membayar denda.

Kasus Empat

Waktu: 29 Agustus Pihak yang terlibat: Sebuah perusahaan dan pendirinya Alasan: operasi bursa aset digital yang tidak terdaftar Sanksi: Mengembalikan dana yang dihimpun sebesar 13 juta dolar dan denda 10,24 juta dolar.

SEC menuduh perusahaan dan pendirinya terlibat dalam penipuan investor melalui penerbitan sekuritas dan mengoperasikan bursa yang tidak terdaftar. Perusahaan harus membayar denda sebesar 8,5 juta dolar AS, sementara kedua pendirinya masing-masing didenda sekitar 1,74 juta dolar AS.

Kasus Lima

Waktu: 18 September Pihak terkait: Suatu perusahaan dan pendirinya Alasan: melanggar hukum sekuritas AS Sanksi: Belum diumumkan

SEC menggugat perusahaan dan pendirinya karena menjadi broker yang tidak terdaftar dan terlibat dalam kegiatan penerbitan sekuritas ilegal. SEC menyatakan bahwa mereka secara ilegal mengumpulkan sekitar 14,6 juta dolar AS dari lebih dari 2000 investor, dan koin yang dijanjikan kini hampir tidak memiliki nilai.

Kasus Enam

Waktu: 23 September Pihak yang terlibat: sebuah platform hiburan daring dan pendirinya Alasan: penerbitan ICO ilegal Sanksi: Belum diumumkan

SEC menuduh CEO perusahaan tersebut telah memanipulasi rencana ICO yang curang pada tahun 2017. Dokumen tuntutan menunjukkan bahwa, selain CEO, anggota tim perusahaan semuanya fiktif, dan mereka membuat beberapa pernyataan palsu saat mempromosikan ICO.

Sikap SEC terhadap Aset Kripto jelas: koin digital yang dihasilkan dari ICO dianggap sebagai sekuritas dan harus diatur sesuai dengan undang-undang sekuritas. Bitcoin tidak termasuk dalam koin yang dihasilkan dari ICO, sehingga tidak berada dalam lingkup pengawasan SEC, tetapi ETF Bitcoin termasuk dalam lingkup pengawasan SEC. SEC meminta semua proyek ICO untuk mematuhi peraturan sekuritas yang ada dan mendaftar secara legal, jika tidak, mereka akan menghadapi tindakan keras.

Meskipun SEC memperketat pengawasan terhadap pendanaan ilegal, mereka juga membuka lebih banyak saluran kepatuhan. Pada bulan Juli tahun ini, SEC menyetujui dua perusahaan blockchain untuk menerbitkan aset kripto secara publik menggunakan metode RegA+. Menurut statistik, SEC telah menyetujui 39 proyek STO dan 2 proyek ICO.

Sejak 2018, Amerika Serikat memasukkan Aset Kripto ke dalam sistem regulasi sekuritas yang berlaku, mengeluarkan serangkaian kebijakan. Pada 2019, sikap regulasi menjadi lebih hati-hati, peluncuran kebijakan melambat, dan secara bertahap beralih ke regulasi yang lebih ketat. Berbagai lembaga regulasi di Amerika Serikat juga terus memperbaiki langkah-langkah pengawasan terhadap Aset Kripto.

Seiring dengan semakin luasnya aplikasi Aset Kripto, sikap lembaga pengatur global semakin berhati-hati. Khususnya setelah suatu platform sosial mengumumkan rencana penerbitan stablecoin, negara-negara semakin memperhatikan bidang mata uang digital. Ini berarti banyak lembaga investasi swasta akan memasuki pasar Aset Kripto, ekonomi digital akan berkembang pesat, dan juga menantang posisi mata uang sovereign negara-negara, memberikan guncangan baru pada sistem keuangan dan mata uang. Ini juga mendorong para pengatur di berbagai negara untuk mempercepat pengaturan di bidang Aset Kripto.

Seperti yang dikatakan Jay Clayton dalam sidang ini, suatu proyek stablecoin akan membuat lebih banyak orang mengikuti Aset Kripto, terutama regulator. Aset Kripto sebagai suatu cara investasi yang khusus, cara regulasinya juga berbeda dari sekuritas tradisional dan sistem pembayaran. Sejak lahirnya Bitcoin pada tahun 2008, perkembangan industri kripto masih dalam tahap awal, dan regulasi terkait juga terus dieksplorasi dan disempurnakan.